Explore as taxas de EquityClear do arquivo a partir de 1 de fevereiro de 2017 O custo associado ao uso do serviço EquityClear dependerá dos volumes mensais dos membros. Todos os volumes apurados em todas as fontes comerciais compensadas através do serviço EquityClear são cumulativos. A estrutura tarifária da EquityClear apoia os negócios existentes dos sócios, incentivando ao mesmo tempo o crescimento. O volume diário médio (ADV) do membro compensador será determinado pelo número de negócios cancelados ao longo do mês, dividido pelo número de dias úteis no mês. Quando o ADV passou por cada banda, o custo de compensação e um custo unitário médio por comércio podem ser derivados. Consulte o exemplo abaixo. Os membros podem reduzir os custos ainda mais usando a facilidade de desconto de agrupamentos familiares que está disponível mediante solicitação. A estrutura de honorários destaca o compromisso da LCH. Clearnets de reduzir as taxas e beneficiar os seus membros. A tarifa é estruturada para incentivar o crescimento e recompensar os membros que utilizam o serviço. Por favor, use a nossa calculadora amigável que irá ajudar os membros com qualquer modelagem. Ao entrar em volumes de membros, a calculadora destacará a taxa associada. Se você tiver alguma dúvida sobre a estrutura de taxas, entre em contato com: Ian Mackenzie, Repo e Trocas: Tel, 44 (0) 20 7426 7265. ian. mackenzielchclearnet 11.000.000 comércios 21 (Dias no Mês) 523,809 (Volume Diário Médio) 10.000 comércios em 11.5p 1.150 30.000 comércios a 7p 2.100 10.000 negócios a 5p 500 20.000 comércios a 1p 200 30.000 comércios a 0.2p 60 400.000 comércios a 0.1p 400 comércios emaining a 0p 0 Total por dia 4,410 x 21 Por mês 92.610 LCH. Clearnet Ltd passa por Ao custo, todas as taxas relacionadas com a liquidação aos seus membros. As fontes comerciais que optarem por utilizar os serviços CCP da EUI estarão sujeitas a uma taxa adicional de serviços EUC CCP que será passada através do custo. Uma taxa será aplicada de 11p por liquidação, por CCP que eu acordo contra por CSD. 125 por ISIN, por dia, além do custo de compra dos títulos. Custos de liquidação fracassados Penalidade fixa 20,00 por dia, por liquidação líquida não liquidada Para os fabricantes de mercado registados e subsequentes empresas de mercado nos seus ISINs registados 2,00 por dia, por liquidação falhada líquida Uma taxa ad valorem de uma taxa baseada SONIA, mais 1, 365, Ser aplicada ao valor actual em libras esterlinas da liquidação líquida em falta, por dia. Atualmente, a taxa aplicável é 0,004. A taxa será revista periodicamente e está sujeita a alterações. Quando uma CSD não oferece serviços de compensação técnica, forneceremos um serviço para fechar as transações de entrega e recebimento abertas com datas de liquidação diferentes. Este serviço permitirá aos membros reduzir o número de pagamentos fracassados. 30,00 por ajuste Confirmações de Comércio em Tempo Real (RTCs) Os clientes podem optar por receber mensagens de confirmação de comércio em tempo real (RTCs). Os custos de instalação serão cobrados caso a caso, dependendo da opção de mensagens escolhida e da conectividade existente dos clientes. Reserva Ambiente de teste 1.600 mais IVA. Serão cobrados por hora a uma taxa de 120 mais IVA e estar sujeito a uma taxa mínima de 240,00 mais IVA. EquityClear Taxas Anuais Serviços Relacionados com TransaçõesExplorar as Taxas de SwapClear do Arquivo SwapClear Taxas de Autocompensação a partir de 20 de março de 2017 Uma tarifa única é aplicada a um Membro em relação a todos os contratos compensados por esse Membro e qualquer Membro ou Firma Afiliada de seu Grupo Membro, Por conta própria ou em nome de um Concessionário SwapClear ou de um Afiliado, dentro de um ano civil. Um novo Membro deve notificar LCH. Clearnet de sua tarifa preferencial ao ingressar no serviço SwapClear. Tarifa B: Tarifa Introdutória A Tarifa Introdutória (B) é aplicada a um Grupo Membro que não está sujeito à Tarifa Padrão ou Tarifa Máxima. Nos termos da Tarifa de Introdução, um Grupo Membro é cobrado 500.000 em parcelas mensais iguais de 41.667, mais 75 por taxa de reserva contratada e um 6 por contrato existente manutenção taxa por mês. Sempre que as taxas totais de um grupo de membros incorridas por esse grupo de membros chegarem a 1.500.000 em qualquer ano civil, então não serão pagas outras taxas pelo resto do ano, a menos que mais de 20.000 contratos sejam compensados, caso em que se aplicará a Tarifa A2. Um Grupo-Membro da Tarifa B que não atingir o limite de tarifa de Tarifa B de 1.500.000 dentro do ano calendário começará no ano seguinte na Tarifa B. Um Grupo de Membros da Tarifa B que atinge o limite de 1.500.000 taxas dentro do ano calendário começará automaticamente no ano seguinte Na Tarifa A2 ou na Tarifa A1, dependendo do volume desmontado. Um Grupo-Membro da Tarifa B pode, a qualquer momento, optar por mudar para uma tarifa alternativa para começar no ano seguinte. Os novos Membros de Compensação SwapClear que adiram em 2017 ao abrigo da Tarifa B terão direito a um desconto total nas taxas de reserva para as primeiras 1000 transacções atrasadas registadas antes de 31 de Dezembro de 2017. Tarifa A2: Tarifa Padrão A Tarifa Padrão (A2) de 1.500.000 por ano destina - Grupo de sócios, que é esperado para limpar menos de 30.000 contratos por ano. Nenhuma taxa de reserva ou taxa de manutenção é aplicada aos primeiros 20 mil contratos apurados em um ano civil para um Grupo de Membros sob a Tarifa A2. Contratos cancelados em excesso de 20.000 em um ano civil incorrem em uma taxa de reserva de 75 por contrato, mas sem taxa de manutenção. As taxas são cobradas em parcelas iguais de 125.000 acrescido de quaisquer taxas de reserva (quando aplicável) mensal em atraso e uma factura é lançada na conta de Membros relevantes. Os Grupos Membros que utilizam a Tarifa Padrão terão um limite de taxas de 2.250.000 em qualquer ano civil, o equivalente a 30.000 contratos compensados anualmente. Quando as taxas pagáveis em relação a um Grupo-Membro atingirem 2.250.000 em qualquer ano civil, então nenhuma taxa adicional será paga nesse ano e o Grupo de Membros será automaticamente faturado na Tarifa A1 para o ano seguinte. Um Grupo-Membro da Tarifa Padrão pode, a qualquer momento, optar por mudar para a Última Tarifa para começar no ano seguinte. Tarifa A1: Tarifa Final A Tarifa Máxima (A1) de 2.250.000 por ano é projetada para um Grupo de Membros que deverá liberar 30.000 contratos por ano ou mais. Os Grupos de Membros são cobrados uma taxa mensal fixa de 187.500 pagável em atraso. Nenhuma reserva ou taxas de manutenção são pagas. Uma fatura é lançada na conta de Membros relevante. Além disso, há uma taxa única de embarque de 50.000 para cada novo Membro de Compensação SwapClear, Membro de Compensação da FCM ou Revendedor ou Afiliado da SwapClear que seja membro ou Membro de uma Empresa Afiliada de um Grupo de Membros. Um Grupo Membro significa um Membro de Compensação SwapClear ou um Membro de Compensação da FCM, suas subsidiárias diretas e indiretas e suas controladoras diretas e indiretas e todas as subsidiárias diretas e indiretas de cada uma dessas companhias, de tempos em tempos. Para efeitos da presente definição, entende-se por: (i) filial, uma sociedade em que uma entidade detenha mais de 50 dos direitos de voto e (ii) holding significa uma sociedade que detenha mais de 50 dos direitos de voto noutra entidade. Uma Firma Afiliada em relação a um Grupo Membro significa uma empresa que satisfaça ambos os seguintes testes: um Membro Compensador SwapClear ou um Membro Compensador FCM (ou qualquer outro membro de seu Grupo Membro) detém 50 ou mais dos direitos de voto na empresa E um ou mais Membros de Compensação SwapClear ou Membros de Compensação da FCM (ou qualquer outro membro de seu Grupo de Sócios) detêm juntos mais de 50 dos direitos de voto na empresa. Por direito de voto entende-se o direito conferido aos accionistas em relação às suas acções ou, no caso de uma sociedade sem capital, aos membros, votar nas assembleias gerais da sociedade sobre a totalidade ou a maior parte das matérias. As alterações na titularidade societária de uma entidade podem levar a alterações na tarifa que lhe são aplicáveis. Os termos aqui utilizados são como definidos no livro de regras de LCH. Clearnet. Todas as taxas de compensação são pagas em libras esterlinas. Para a tabela de comissões SwapClear clique aqui Taxas de Compensação de Clientes As comissões de compensação sob o serviço de Compensação de Clientes SwapClear são cobradas ao membro compensador sob uma escolha de dois planos de preços. Plano de Preços Padrão O Plano de Preços Padrão tem uma taxa de reserva inicial e uma taxa de manutenção contínua. As novas transacções são cobradas numa base nocional por milhão na moeda do comércio, ver tabela abaixo. Incorridas no momento da transacção e cobradas mensalmente em atraso. Avaliadas anualmente na data de aniversário de cada transacção Cobradas numa base nocional de três por milhão A moeda do comércio Não se aplica às negociações terminadas antes da data de aniversário. Plano de alta rotatividade O Plano de alta rotatividade tem uma taxa de reserva inicial e uma taxa de manutenção de consumo de risco em andamento. USD 25 por bilhete taxa de reserva para novos e backloaded comércios (cobrados antecipadamente) A taxa de consumo de risco em curso é calculada em 10 pontos base anualizada sobre a exigência de margem inicial de clientes (independentemente do tipo de garantia usada para cobrir IM) Calculado diariamente, Atrasos equivalentes a 1.000 por 1 milhão (anualizado) de IM Exemplo: uma IM média de 50 milhões equivale a uma taxa anual de consumo de risco de 50.000. Estruturas de conta EMIR Para obter mais informações sobre as taxas de estrutura de conta em EMIR, clique aqui. O SwapClear cobra todas as taxas aos membros compensadores. Os membros fazem acordos de preços individualmente com os clientes e notificam confidencialmente o SwapClear do plano de preços para cada cliente. Os clientes podem trocar os planos de preços trimestralmente e devem dar a SwapClear, LCH. Clearnet aviso prévio razoável para fazer as mudanças operacionais necessárias para efetuar tal alteração, ou seja. Pelo menos, quinze (15) dias antes de um trimestre civil em que a empresa optar por receber a tabela alternativa de taxas. O SwapClear Global Service eo SwapClear US-Domiciled Service são serviços de LCH. Clearnet Limited e LCH. Clearnet LLC, respectivamente. Serviços Relacionados à TransaçãoClient Taxas de Compensação Taxas de Membro Taxas de ICE LIBOR SwapClear As taxas de Compensação de Clientes sob o serviço de Compensação de Clientes SwapClear são cobradas ao membro compensador sob uma escolha de dois planos de preços. Plano de preços padrão O plano de preços padrão tem uma taxa de reserva inicial e uma taxa de manutenção contínua. As novas negociações são cobradas sobre uma base nocional de milhões de dólares na moeda do comércio conforme estabelecido na tabela abaixo Incorrida no momento em que a negociação é compensada e cobrada mensalmente em atraso Swaps de Taxa de Juros Incorridos anualmente na data de aniversário do registro De cada comércio e cobrados mensalmente em atraso. Não pagável para negociações encerradas antes da data de aniversário. Swaps de taxa de juros: 3 por milhão de notional (por exemplo, 30 por 10 milhões de notional) Swaps de inflação: 12 por milhão de nocional (por exemplo, 60 por 5 milhões Do valor teórico) A taxa de manutenção é reduzida para 4,5 em perpetuidade para todos os swaps de inflação cancelada ou backloaded dentro de um ano de serviço go-live. Plano de alta rotatividade O Plano de alta rotatividade implica uma taxa de reserva antecipada e uma taxa de manutenção de consumo de risco em andamento. A taxa de reserva é incorrida após o registro de comércio e pagável mensalmente em atraso da seguinte forma: Swaps de taxa de juros: US $ 25 por taxa de reserva de bilhetes para cada recém-registrado e backloaded comércio cobrado antecipadamente. Swaps de Inflação: US $ 37,5 para cada comércio recém-registrado e backloaded A taxa de consumo de risco em andamento é calculada em 10 pontos base anualizada sobre a exigência de Margem Inicial do cliente (independentemente do tipo de garantia usada para cobrir IM) Calculado diariamente, 1.000 por 1 milhão (anualizado) de IM Exemplo: um IM médio de 50 milhões equivale a uma taxa anual de consumo de risco de 50.000. Taxa de mistura e Multilateral Compression Fee Schedule para SwapClear Clientes Para cada comércio terminou de compressão de taxa de mistura ou Multilateral compressão, a taxa será: Por comércio rescindido (a) Taxa de substituição de inscrição (b) Taxa de processamento Taxa de substituição de inscrição é uma taxa para reservar um Posição de compensação nocional baseada no plano de tarifas atuais do cliente no ponto de compressão (por exemplo, 25 para o plano de alta rotatividade e o cronograma publicado para o Plano de Preços Padrão). A taxa de processamento será descontada com base na soma mensal agregada de: operações e tráfegos compensados comprimidos usando taxa de mistura, padrão e compressão multilateral. As taxas de processamento a seguir serão aplicadas por tipo de compressão: A faixa aplicável será avaliada trimestralmente com base na atividade dos trimestres anteriores. Os swaps de substituição (isto é, aqueles que são o resultado da actividade de mistura ou actividade de compressão multilateral) não são cobrados qualquer taxa de mistura ou taxa de compressão multilateral. Estruturas de conta EMIR Para obter mais informações sobre as taxas de estrutura de conta em EMIR, clique aqui. O SwapClear cobra todas as taxas aos membros compensadores. Os membros fazem acordos de preços individualmente com os clientes e notificam confidencialmente o SwapClear do plano de preços para cada cliente. Os clientes podem trocar os planos de preços trimestralmente e devem dar a SwapClear, LCH. Clearnet aviso prévio razoável para fazer as mudanças operacionais necessárias para efetuar tal alteração, ou seja. Pelo menos quinze (15) dias antes do trimestre civil em que a empresa optar pelo Serviço e pelo Serviço SwapClear USDomiciled são serviços da LCH. Clearnet Limited e da LCH. Clearnet LLC, respectivamente. Taxas de Auto-compensação SwapClear Uma única tarifa é aplicada a um Membro em relação a todos os contratos compensados por esse Membro e por qualquer Membro ou Firma Afiliada de seu Grupo Membro, por conta própria ou com relação a um Negociador SwapClear, dentro de um calendário ano. Um novo Membro deve notificar a LCH da sua tarifa preferencial ao aderir ao serviço SwapClear. Os novos Membros de Compensação SwapClear se qualificam para uma isenção da taxa de reserva aplicável para as primeiras 1500 transações com backloaded (excluindo Swaps de Inflação) que estão registradas para compensação, por um período de até 12 meses a partir do go-live. Um novo Membro de Compensação SwapClear que ingressar no serviço será cobrado a primeira parcela de tarifa fixa no mês após o go-live do membro. Sob a Tarifa de Bronze um Grupo de Membro é cobrado 500.000 em parcelas mensais iguais de 41.667, mais um 75 por taxa de reserva de contrato e um 6 por contrato existente manutenção taxa por mês. Sempre que um total de Grupos de Membros incorridos por esse Grupo Membro chegar a 1.500.000 em qualquer ano civil, então nenhuma outra taxa será paga pelo resto desse ano, a menos que mais de 20.000 contratos sejam compensados, caso em que a Tarifa de Prata será aplicada. Um Grupo de Bronze que não atinja a taxa da Taxa de Bronze de 1.500.000 dentro do ano calendário começará no ano seguinte na Tarifa de Bronze. Um Grupo Membro da Pauta de Bronze que atingir o limite de 1,500,000 no ano civil começará automaticamente no ano seguinte com a Tarifa de Prata, a Tarifa de Ouro ou a Tarifa de Platina, dependendo do volume desmontado. Um Grupo Membro da Pauta de Bronze pode, a qualquer momento, optar por mudar para uma tarifa alternativa para começar no ano seguinte. A compensação de swaps de inflação é cobrada de acordo com o plano de preços de swaps de inflação regular. A Pauta de Prata de 1.500.000 por ano é projetada para um Grupo de Membros, que é esperado para limpar menos de 30.000 contratos por ano. Nenhuma taxa de reserva ou taxa de manutenção é aplicada aos primeiros 20 mil contratos apurados em um ano civil para um Grupo de Membros sobre a Tarifa de Prata. Contratos cancelados em excesso de 20.000 em um ano civil incorrem em uma taxa de reserva de 75 por contrato, mas sem taxa de manutenção. As taxas são cobradas em parcelas iguais de 125.000 mais quaisquer taxas de reserva (quando aplicável) mensal em atraso. Os Grupos de Membros que utilizam a Tarifa de Prata terão um limite de taxa de 2.250.000 em qualquer ano civil, equivalente a 30.000 contratos compensados anualmente. Quando as taxas pagáveis em relação a um Grupo de Membros atingirem 2.250.000 em qualquer ano civil, então nenhuma taxa adicional será paga nesse ano e o Grupo de Membros será automaticamente faturado na Tarifa de Ouro para o ano seguinte. Um Grupo de Membro da Tarifa de Prata pode, a qualquer momento, optar por mudar para a Tarifa de Ouro ou Platina para começar no ano seguinte. A compensação de swaps de inflação é cobrada de acordo com o plano de preços de swap de inflação regular. A Tarifa de Ouro de 2.250.000 por ano é projetada para um Grupo de Membros que é esperado para limpar 30.000 contratos ou mais por ano. Um Grupo Membro Gold Tariff pode, a qualquer momento, optar por mudar para a Platinum Tariff para começar no ano seguinte. Os Grupos de Membros são cobrados uma taxa mensal fixa de 187.500 pagável em atraso. Nenhuma reserva ou taxas de manutenção são pagas. A compensação de swaps de inflação é cobrada de acordo com o plano de preços de swap de inflação regular. Um Grupo de Membros que está na Tarifa de Ouro e que atinge o limite de 300.000 para as taxas de swap de inflação começará automaticamente no ano seguinte na Tarifa de Platina. A Tarifa de Platina A Tarifa de Platina de 2.550.000 por ano é projetada para um Grupo de Membros que é esperado para limpar 30.000 contratos ou mais por ano, juntamente com um número substancial de swaps de inflação volume. Grupos são cobrados uma taxa fixa mensal de 212.500 pagável em atraso. Nenhuma reserva ou taxas de manutenção são pagas. Não há taxas adicionais para compensação de swaps de inflação. Swaps de Inflação Plano de Preços Regular Um Grupo-Membro pode esclarecer até 200 contratos de swap de inflação a cada ano civil por uma taxa de 30.000. Contratos cancelados em excesso de 200 em um ano civil incorrem em uma taxa de reserva de 120 por comércio. Contratos de swaps de inflação incorrer em uma taxa de manutenção de 12 por comércio por mês. A taxa de 30.000 é devido em fevereiro de cada ano e é pago por todos os SwapClear Clearing Members que cancelar um swap de inflação contrato no ano civil ou ter qualquer contrato de swaps de inflação ao vivo em 1 de janeiro de cada ano civil. Todas as outras comissões de compensação para swaps de inflação são pagas mensalmente em atraso. Nos casos em que as taxas de compensação totais dos Grupos de Membros incorridas por esse Grupo Membro para a compensação de contratos de swaps de inflação chegarem a 300.000 em qualquer ano civil, então nenhuma taxa adicional será paga pela compensação de swaps de inflação para o restante desse ano e esse Grupo Faturou 300.000 no ano seguinte. Um Grupo Membro que inicia a compensação de contratos de swaps de inflação durante um ano civil terá seus honorários pró-rateados para esse ano civil. Além disso, há uma taxa única de embarque de 50.000 para cada novo Membro de Compensação SwapClear, Membro de Compensação da FCM ou Revendedor ou Afiliado da SwapClear que seja membro ou Membro de uma Empresa Afiliada de um Grupo de Membros. Um Grupo Membro significa um Membro de Compensação SwapClear ou um Membro de Compensação da FCM, suas subsidiárias diretas e indiretas e suas controladoras diretas e indiretas e todas as subsidiárias diretas e indiretas de cada uma dessas companhias, de tempos em tempos. Para efeitos da presente definição, entende-se por: (i) filial, uma sociedade em que uma entidade detenha mais de 50 dos direitos de voto e (ii) holding significa uma sociedade que detém mais de 50 dos direitos de voto noutra entidade. Uma Firma Afiliada em relação a um Grupo Membro significa uma empresa que satisfaça ambos os seguintes testes: um Membro Compensador SwapClear ou um Membro Compensador FCM (ou qualquer outro membro de seu Grupo Membro) detém 50 ou mais dos direitos de voto na empresa E um ou mais Membros de Compensação SwapClear ou Membros de Compensação da FCM (ou qualquer outro membro de seu Grupo de Sócios) detêm juntos mais de 50 dos direitos de voto na empresa. Por direito de voto entende-se o direito conferido aos accionistas em relação às suas acções ou, no caso de uma sociedade sem capital, aos membros, votar nas assembleias gerais da sociedade sobre a totalidade ou a maior parte das matérias. Alterações na titularidade de uma empresa podem levar a alterações na tarifa que se aplica a ela. Os termos aqui utilizados são como definidos no livro de regras da LCH. Todas as taxas de compensação são pagas em libras esterlinas. Se você gostaria de discutir as tarifas da LCH, entre em contato com seu gerente de relacionamento para obter mais detalhes. Taxas de Comutação SwapClear Por tarifa de tarifa de terminação de comércio para execuções de compactação programadas é a seguinte: 1. As operações de substituição de risco resultantes de uma corrida de compactação não atrairão uma taxa de registro (quando aplicável). 2. Todas as taxas do provedor de ACSP são pagáveis, além das taxas do LCH. Solicitações de Compressão Ad-hoc Em resposta a uma solicitação de um ou mais Membros de Compensação SwapClear, o LCH pode operar a compactação em uma base ad-hoc. O acordo de taxa fixa para compressão ad-hoc é o seguinte: As taxas para compressão ad-hoc não estão incluídas na taxa cobrada pela LCH para os ciclos de compressão programados, conforme descrito acima, e as transacções comprimidas resultantes não farão parte de qualquer Totais de contagem cumulativa. A compactação Ad-hoc está sujeita a uma taxa de processamento de 15 por negociação com uma taxa mínima de 100.000 por ciclo por Membro de Compensação SwapClear. Taxas de Transferência de Carteira SwapClear Uma taxa é paga por um Membro de Compensação SwapClear que recebe uma Transferência de Carteira. Um Grupo Membro tem direito a 500 operações de Transferência de Carteira em um ano civil gratuitamente. Cada Transferência de Carteira é cobrada em 12.50 por Contrato que é transferido. Taxas para carteira As transferências são limitadas em 300k por Grupo Membro em qualquer ano civil. Para efeitos desta secção, uma Transferência de Carteira significa: (i) A transferência de Contratos SwapClear ou Contratos SwapClear da FCM registados na Conta Própria de um Membro Compensador SwapClear para a Conta Própria de outro Membro Compensador SwapClear. (Ii) A transferência de Contratos SwapClear registrados em uma Conta Proprietária SwapClear Clearing Members de: 1. uma SCM Branch para outra SCM Branch ou 2. one SwapClear Dealer para outro SwapClear Dealer. As taxas serão cobradas em uma base por grupo de acordo com a política de honorários de membro da LCHs. As taxas serão cobradas mensalmente em atraso. A estrutura de taxas é independente de quaisquer honorários membros compensadores podem ser cobrados por um ACSP para os seus serviços de compressão. As execuções de compressão ad-hoc serão realizadas exclusivamente a critério do LCH. Para efeitos do acima referido, uma transacção significa um Contrato SwapClear ou Contrato SwapClear da FCM, conforme aplicável. As referências aos Membros de Compensação SwapClear deverão incluir Membros de compensação da FCM, conforme aplicável. Termos utilizados acima e não definidos acima têm o significado atribuído a eles no Rulebook ou FCM Rulebook de LCH, conforme aplicável. De acordo com o cronograma abaixo, as taxas de indexação serão pagas por um Membro de Compensação SwapClear (incluindo um Membro de Compensação da FCM) por cada nova operação registrada em seu nome, que faça referência ao índice LIBOR ICE: Esta taxa é uma passagem direta das taxas Cobrados à LCH Ltd pela ICE Benchmark Administration Limited.
Comments
Post a Comment